央走就金融控股公司董事、监事任职备案管理暂走规定公开征求偏见

  中国人民银走关于《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂走规定(征求偏见稿)》公开征求偏见的知照 

  为促进金融控股公司专科管理队伍的形成,规范金融控股公司运作,提防经营风险,人民银走首草了《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂走规定(征求偏见稿)》,现向社会公开征求偏见。公多能够议定以下途径逆馈偏见:

  1.登陆中华人民共和国司法部 中国当局法制新闻网(http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn),进入首页主菜单的“立法偏见征集”栏现在挑出偏见。

  2.议定电子邮件将偏见发送至:jinkong@pbc.gov.cn。

  3.议定信函方式将偏见寄至:北京市西城区成方街32号中国人民银走宏不悦目郑重管理局(邮编:100800),并请在信封上注解“金控董监高规定征求偏见”字样。

  4.将偏见传真至:010-66016463。

  偏见逆馈截止时间为2020年12月2日。

  《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂走规定(征求偏见稿)》

  第一章  总则

  第一条  为了添强对金融控股公司董事、监事和高级管理人员的任职管理,规范金融控股公司运作,提防经营风险,根据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号)、《金融控股公司监督管理试走办法》(中国人民银走令〔2020〕第4号,以下简称《办法》)及相关法律法规,制定本规定。

  第二条  金融控股公司董事、监事和高级管理人员的任职管理,适用本规定。

  本规定所称高级管理人员,是指对金融控股公司经营管理、风险限制具有决策权或庞大影响的人员,包括:总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书、风险管理负责人、相符规负责人、财务负责人、审计负责人、公司章程规定的其他人员等,以及未担任但实际履走上述职务职责的人员。

  第三条  中国人民银走负责对金融控股公司董事、监事和高级管理人员进走备案和监督管理。

  中国人民银走副省级城市中央支走以上的分支机构(以下简称“中国人民银走分支机构”)依照本规定和中国人民银走的授权对辖内金融控股公司董事、监事和高级管理人员进走备案和监督管理。

  第四条  金融控股公司董事、监事和高级管理人员答当相符法律、走政法规的相关规定以及中国人民银走规定的任职条件,并向住所地中国人民银走分支机构备案。

  金融控股公司不得任用不相符任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员,不得授权不相符任职条件的人员现履走使董事、监事或高级管理人员的相关职权。

  第五条  金融控股公司董事、监事和高级管理人员答当遵遵法律、走政法规和中国人民银走的相关规定,遵命金融控股公司章程,遵命真挚原则,实在履走职责,不得行使职务之便牟取作恶益处。

  第二章  任职条件

  第六条  担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员的,答当具备以下条件:

  (一)具有十足民事走为能力。

  (二)具有卓异的遵法相符规记录。

  (三)具有卓异的品走、声誉。

  (四)具有国家哺育走政主管部分认可院校付与的大学本科以上学历或学士以上学位。

  (五)从事金融做事5年以上,或从事相关经济做事8年以上,并具有卓异的从业记录。

  (六)具有与职务相体面的知识、经验和能力。

  第七条  担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或履走上述职务职责的人员,答从事金融做事8年以上,或从事相关经济做事10年以上,并具有卓异的从业记录。

  金融控股公司董事长、监事会主席、总经理或履走上述职务职责的人员,原则上在联相符家金融控股公司任联相符职务时间累计不得超过10年。

  第八条  金融控股公司高级管理人员答具有下列任职经历之一:

  (一)担任金融控股公司等金融机构部分负责人一致及以上职务不少于2年,其中担任总经理或履走其职责的人员,该任职经历答不少于5年。

  (二)担任金融管理部分相等管理职务不少于2年,其中担任总经理或履走其职责的人员,该任职经历答不少于5年。

  (三)其他表明其具有该职务所需知识、能力、经验的做事经历。

  第九条  担任金融控股公司财务负责人的,还答取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格,并从事财务、会计或审计相关做事2年以上。

  担任金融控股公司风险管理负责人的,还答从事风险管理相关做事2年以上。

  担任金融控股公司审计负责人的,还答从事财务、会计或审计相关做事2年以上。

  第十条  金融控股公司所控股金融机构中有商业银走(不含村镇银走)、证券公司或保险公司的,其董事、高级管理人员中答别离至稀奇一人已足以下任职经历之一:

  (一)从事相通类型金融机构做事不少于5年,且担任金融机构部分负责人一致及以上职务不少于3年。

  (二)在响答金融管理部分担任相等管理职务不少于3年。

  第十一条  有下列情形之一的,不得担任金融控股公司董事、监事和高级管理人员:

  (一)有有意或庞大偏差作恶记录,或涉嫌从事主要作恶运动、被相关部分调查尚未作出处理结论的。

  (二)对曾任职机构作恶违规走为、庞大亏损负有幼我责任或直接领导责任,情节主要的;或者对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销生意业务执照负有幼我责任的。

  (三)不协调或教唆他人不协调依法监管或案件查处而受到警告或责罚的。

  (四)被金融管理部分作废、撤销任职资格未逾5年,或不准进入市场期满未逾5年,以及被金融管理部分责罚累计2次以上的。

  (五)被国家机关开除公职,自作出责罚决定之日首未逾5年的。

  (六)本人或其配偶有数额较大的逾期债务未能清偿的,以及被司法机关列入误期被执走人名单的。

  (七)本人或其近支属存在窒碍履职自力性的情形。包括但不限于:本人与其近支属相符并持有该金融控股公司5%以上股份,且从该金融控股集团获得的授信总额清晰超过其持有的该金融控股集团股权净值的;本人及其所控股的股东单位相符并持有该金融控股公司5%以上股份,且从该金融控股集团获得的授信总额清晰超过其持有的该金融控股集团股权净值的;本人或其配偶在持有该金融控股公司5%以上股份的股东单位任职,且该股东单位从该金融控股集团获得的授信总额清晰超过其持有的该金融控股集团股权净值的,但能够表明响答授信与本人或其配偶异国相关的除外;存在其他所任职务与其在该金融控股公司职务有清晰益处冲突,或清晰松散其在该金融控股公司履职时间和精力的情形。

  (八)有忤逆社会公德、做事道德等不良走为,或者造成庞大亏损或凶劣影响的其他情形。

  第十二条  金融控股公司自力董事除不得存在第十一条所列情形外,还不得存在下列情形:

  (一)本人及其近支属相符并持有该金融控股公司或其所控股单个机构1%以上股份或股权。

  (二)本人或其近支属在持有该金融控股公司1%以上股份或股权的股东单位任职。

  (三)本人或其近支属在该金融控股公司或其所控股机构任职。

  (四)本人或其近支属任职的机构与该金融控股公司之间存在因法律、会计、审计、管理询问、担保相符作等方面的业务相关或债权债务等方面的益处相关,以致于窒碍其履职自力性的情形。

  (五)本人或其近支属能够被该金融控股公司主要股东、高管层限制或施添庞大影响,以致于窒碍其履职自力性的其他情形。

  第十三条  自力董事在联相符家金融控股公司任职时间累计不得超过6年,且最多同时在两家金融控股公司兼任自力董事。

  第十四条  金融控股公司董事、监事、高级管理人员的兼任走为不得忤逆法律、走政法规及金融管理部分相关规定,不得存在益处冲突。

任职备案

  第十五条  金融控股公司任命董事、监事和高级管理人员或授权相关人员履走董事、监事或高级管理人员职责,答当确认其相符响答的任职条件,并自决定作出之日首5个做事日内向中国人民银走分支机构挑交备案原料,包括:

  (一)备案报告书,内容起码包含所任职务、职责周围、权限及该职务在本金融控股公司构造架构中的位置,并对照本规定的任职条件逐项进走表明。

  (二)中国人民银走联相符制作的任职备案外。

  (三)身份、学历、学位和相关专科技术资格等原料的复印件。

  (四)关于其品走、专科知识、业务能力、做事业绩等方面的综相符判定。

  (五)股东(大)会、董事会等有权决定机构关于董事、监事和高级管理人员的任职决议。

  (六)中国人民银走征信中央出具的金融控股公司董事、监事、高级管理人员本人及其配偶的幼我名誉报告。

  (七)近来三年内曾担任金融机构董事长或高级管理人员的,还答挑交近来职务的离任审计报告或经济责任审计报告。

  (八)不存在任何不相符任职条件情形的书面准许。

  (九)其他能够表明其相符任职条件的原料。

  金融控股公司以及备案的董事、监事或高级管理人员答当对原料的实在性、完善性负责,不得有子虚记载、误导性陈述和庞大遗漏。相关机构在申请竖立金融控股公司时答挑交前款所列拟任董事、监事和高级管理人员的原料。

  第十六条  本规定第十五条所规定的备案原料答当别离添盖单位公章,纸质原料挑交一式两份。通盘原料正本的电子扫描光盘一张(PDF格式文件),随纸质文件一路报送。

  第十七条 金融控股公司董事、监事和高级管理人员改任的,高级管理人员兼任其他高级管理职务的,以及董事与高级管理人员相互兼任的,除本条第二款所述情形外,答当按规定备案。

  金融控股公司答当在作出以下改任、兼任决定之日首5个做事日内向中国人民银走分支机构书面报告:

已备案的金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席,在联相符金融控股公司内改任除自力董事之外其他董事、监事的;除董事长、副董事长、监事会主席、自力董事之外的已备案的董事、监事,在联相符金融控股公司内由董事改任监事或者由监事改任董事的。

  (二)已备案的金融控股公司总经理、副总经理,在联相符金融控股公司内改任除自力董事之外其他董事、监事的,以及兼任除自力董事之外其他董事的;除总经理、副总经理之外的已备案的金融控股公司高级管理人员,在联相符金融控股公司内改任除董事长、副董事长、监事会主席、自力董事之外其他董事、监事的,以及兼任除董事长、副董事长、自力董事之外的其他董事的。

  (三)已备案的金融控股公司高级管理人员兼任金融控股公司所控股机构董事、监事的;金融控股公司董事、监事在金融控股公司所控股机构兼职的。

  第十八条  金融控股公司董事长、总经理缺位时,金融控股公司答当遵命公司章程等相关规定,确定相符任职条件的人员代为履职,并在确定之后5个做事日内向中国人民银走分支机构书面报告。

  代为履职时间不得超过6个月,金融控股公司答当在6个月内选聘相符任职条件的人员,并向中国人民银走分支机构备案。

  第十九条  金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员的,答当自作出决定之日首20个做事日内议定公司官网向社会公告相关情况。

监督管理

  第二十条  中国人民银走及其分支机构议定审核原料、考察说话、调查从业经历等方式对相关人员的任职条件进走核查。

  原料不齐全、不相符法定样式或者存在舛讹的,金融控股公司答当在收到增添或完善原料的知照后10个做事日内挑交相符请求的原料。

  未达到中国人民银走规定的任职条件的,中国人民银走及其分支机构可请求金融控股公司进走限期调整。

  第二十一条  金融控股公司答当制定相符本规定的董事、监事和高级管理人员任职管理制度,并及时向中国人民银走分支机构书面报告。

  中国人民银走及其分支机构对金融控股公司制定的董事、监事和高级管理人员任职管理制度进走评估和请示,并检查上述制度是否得到有效执走。

  第二十二条  中国人民银走及其分支机构能够议定现场检查及非现场监管等方式对金融控股公司及其董事、监事和高级管理人员执走本规定的情况进走监督检查。

  中国人民银走竖立和完善金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理新闻编制。中国人民银走及其分支机构在该编制中记录关于金融控股公司董事、监事、高级管理人员的相关新闻,包括但不限于下列内容:

  (一)任职备案原料的基本内容及职务变更情况。

  (二)受到的刑事责罚、主管部分的走政责罚、走政责罚和纪律责罚。

  (三)与其相关的风险挑示函和监管说话记录。

  (四)被金融管理部分书面认定为不正当担任董事、监事和高级管理人员职务,或被金融管理部分撤销、作废任职资格的情况。

  (五)审计中发现的庞大题目。

  中国人民银走及其分支机构可视情况向相关董事、监事和高级管理人员的任免机构或构造通报其不良记录。

  第二十三条  展现下列情形时,金融控股公司答当自愿生之日首5个做事日内向中国人民银走分支机构书面报告:

  (一)停留担任金融控股公司董事、监事或高级管理人员职务的,其书面报告包括免职决定文件、相关会议的决议等原料。

  (二)金融控股公司调整高级管理人员职责分工的。

  (三)董事、监事和高级管理人员受到刑事责罚、主管部分的走政责罚、走政责罚或纪律责罚的。

  (四)董事、监事和高级管理人员展现不相符任职条件情形的。

  第二十四条  金融控股公司董事长、高级管理人员离任或改任的,金融控股公司答当于该人员离任或改任后的3个月内向中国人民银走分支机构挑交离任审计报告。

  金融控股公司董事长的离任审计报告答当起码包括对以下情况及其所负领导责任和直接责任的评估结论:(一)贯彻执走国家法律法规、各项规章制度的情况;(二)董事会运作是否相符法有效;(三)金融控股公司的风险管理与内部限制是否有效;(四)金融控股公司是否发生庞大案件、庞大亏损或庞大风险;(五)本人是否涉及所在金融控股集团的庞大相关交易,以及庞大相关交易是否依法吐露;离任审计报告还答当包括被审计对象是否存在受到刑事责罚、主管部分的走政责罚、走政责罚和纪律责罚等不良记录的新闻。

  金融控股公司高级管理人员的离任审计报告答当起码包括对以下情况及其所负领导责任和直接责任的评估结论:(一)贯彻执走国家法律法规、各项规章制度的情况;(二)金融控股公司或分管部分的经营是否相符法相符规;(三)金融控股公司或分管部分的风险管理与内部限制是否有效;(四)金融控股公司或分管部分是否发生庞大案件、庞大亏损或庞大风险;(五)本人是否涉及所在金融控股集团的庞大相关交易,以及庞大相关交易是否依法吐露。离任审计报告还答当包括被审计对象是否存在受到刑事责罚、主管部分的走政责罚、走政责罚和纪律责罚等不良记录的新闻。

  金融控股公司对董事长和高级管理人员进走年度审计的,董事长和高级管理人员任期内的年度审计报告可视为其离任审计报告。上述审计报告答当包含本条前款规定的离任审计报告的基本内容,否则不得行为离任审计报告行使。

  第二十五条  金融控股公司展现下列情形之一的,中国人民银走及其分支机构能够请求其改正,并对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出具风险挑示函,进走监管说话,并请求其就相关事项作出表明:

  (一)在股权投资管理、公司治理结构或者内限制度等方面存在庞大隐患的。

  (二)存在董事、监事或者高级管理人员不相符中国人民银走规定的任职条件的,未按规定进走任职备案的,未按规定履走报告负担的,未按规定进走离任审计的,忤逆规定授权其他人员现履走使董事、监事或高级管理人员相关职权的,未遵命中国人民银走的请求调整董事、监事和高级管理人员的。

  (三)忤逆本规定的其他情形。

  第二十六条  金融控股公司所控股金融机构展现庞大作恶违规题目或庞大风险隐患,金融监管部分能够提出中国人民银走对金融控公司负有直接责任的董事、监事和高级管理人员进走监管说话、向金融监管部分通报或实施走政责罚,认为其不正当不息履职的,能够提出中国人民银走请求金融控股公司限期调整。

  第二十七条  金融控股公司或其董事、监事、高级管理人员忤逆本规定的,中国人民银走根据相关法律法规及《办法》第五十二条相关规定对金融控股公司或其董事、监事、高级管理人员进走责罚。

  法律、走政法规及《办法》异国规定的,由中国人民银走及其分支机构责令改正,给予警告,没收作恶所得,并处以3万元以下罚款;涉嫌作恶的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

附则

  第二十八条  本规定所称近支属包括配偶、父母、后代、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙后代、外孙后代。

  第二十九条  本规定由中国人民银走负责注释。

  第三十条  本规定自 年 月 日首施走。

  关于《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂走规定(征求偏见稿)》的表明

  为添强对金融控股公司董事、监事和高级管理人员(以下统称董监高)的任职备案管理,做好金融控股公司监管做事,中国人民银走钻研首草了《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂走规定(征求偏见稿)》(简称《董监高规定》),相关表明如下:

  一、制定《董监高规定》的需要性

  2020年9月13日,《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号,简称《准入决定》)、《金融控股公司监督管理试走办法》(中国人民银走令〔2020〕第4号,简称《金控办法》)相继发布。其中,《准入决定》清晰挑出,申请竖立金融控股公司答当具备相符任职条件的董监高;《金控办法》第二十一条规定,金融控股公司董监高答当相符中国人民银走规定的任职条件,并向中国人民银走备案。

  《准入决定》与《金控办法》已于11月1日施走,人民银走最先对金融控股公司开展准入管理和实施监管,亟需对其董监高任职条件和备案管理等在制度层面进走清晰和规范,促进专科管理队伍的形成,规范公司运作,提防经营风险。

  金融控股公司依照金融机构管理,且与单一金融机构相比,其专科性强、复杂水平高。遵命专科正当性原则,金融控股公司董监高答当具备金融管理知识、风险管控能力及相符规经营理念,与其担任的岗位相体面,以确保能够履走职责和形成客不悦目准确的判定,更好珍惜金融机议和金融消耗者相符法权好。这也是主要国家和地区对金融控股公司及金融集团的普及请求。借鉴国际经验,并参照国内金融监管部分对商业银走、证券公司、保险公司等金融机构董监高的规定,经深入钻研,普及征求偏见,吾们首草了《董监高规定》。

  二、《董监高规定》的总体思路及主要内容

  《董监高规定》在借鉴国内外相关监管经验的基础上,坚持在监管标准总体不降矮的前挑下,竖立相符“放管服”改革精神的备案管理制度,结相符金融控股公司特点,清晰董监高任职条件,深化不息监管,更好地保障金融控股公司郑重运营。《董监高规定》共分为五章30条,主要内容包括:

  (一)清晰监管主体。人民银走负责对金融控股公司董监高进走备案和监督管理,中国人民银走副省级城市中央支走以上分支机构在中国人民银走授权下,负责住所地在本辖区的金融控股公司董监高的备案和监督管理。

  (二)设定任职条件。一是议定正面清单和负面清单,清晰金融控股公司董监高的任职条件。二是根据职务特点挑出有针对性的任职条件,如对董事长、总经理等做事年限请求较高。三是结相符金融控股公司特点,对董事会及高级管理层人员组成挑出针对性请求,如所控股金融机构含商业银走的,其董事、高级管理人员中答别离至稀奇一人有该周围任职经历。

  (三)添强任职管理。一是对董事长、总经理、自力董事等片面职务设定任联相符职务时间上限。二是对兼职和代为履职等走为进走规范。三是挑出公示请求,董监高的聘任或者解聘情况答当议定公司官网公示。

  (四)规定备案流程和原料。一是清晰董监高人员的任职联相符向人民银走分支机构备案。二是对董监高任职备案时间、原料内容和样式等作出规定。二是规定不需备案的改任、兼任情形。

  (五)添强事中过后监管。人民银走及其分支机构依法对相关人员的任职情况进走监督检查,一是议定审核原料、考察说话、调查从业经历等方式对相关人员的任职条件进走核查。二是议定现场检查及非现场监管等方式对相关人员进走监督检查。三是对相关人员履走建档管理,及时记录相关监督检查事项。

  (六)清晰管理手法。一旦展现相关人员不相符任职请求的情形,人民银走及其分支机构可请求限期改正,并视情况采取记入新闻编制、出具风险挑示函、监管说话、请求对相关人员限期调整、实施走政责罚等措施。

  三、征求偏见情况

  在《董监高规定》制定过程中,吾们议定书面发函、实地调研等多栽方式,征求了相关部分、企业代外和行家学者的偏见,对其挑出的偏见一一进走钻研论证,据此对《董监高规定》进走了修改完善,挑高了针对性和可操作性。

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责任编辑:王进和